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东吴证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第四期)法律意见

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2022-08-05 15:10
中国财经新闻报道_东方华亿财经网
国浩律师(上海)事务所关 于东吴证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第四期)之法律意见书...

国浩律师(上海)事务所

关 于

东吴证券股份有限公司

2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第四期)

法律意见书

上海市北京西路968号嘉地中心23-25层 邮编:200041

23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China

电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5234 1670

网址/Website:

释 义

除非另有说明,本法律意见书中相关词语具有以下特定含义:

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《国办通知》 指 《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》(国办发[2020]5号)

《公司债券注册制通知》 指 《关于公开发行公司债券实施注册制有关事项的通知》(证监办发[2020]14号)

《管理办法》 指 《公司债券发行与交易管理办法(2021年)》

《上市审核规则》 指 《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则》

《债券上市规则》 指 《上海证券交易所公司债券上市规则(2022年修订)》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所、交易所 指 上海证券交易所

《公司章程》 指 目前有效《东吴证券股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

发行人、公司、东吴证券 指 东吴证券股份有限公司

东吴有限 指 东吴证券有限责任公司,发行人前身

东吴期货 指 东吴期货有限公司,发行人控股子公司

东吴基金 指 东吴基金管理有限公司,发行人控股子公司

本次发行 指 依据《东吴证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第四期)募集说明书》,东吴证券面向专业投资者公开发行公司债券

本次债券 指 东吴证券2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第四期)

《募集说明书》 指 《东吴证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第四期)募集说明书》

《债券持有人会议规则》 指 《东吴证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第四期)债券持有人会议规则》

《债券受托管理协议》 指 《东吴证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第四期)受托管理协议》

2022年第一季度报告 指 东吴证券于2022年4月30日公告披露的《东吴证券股份有限公司2022年第一季度报告》

2021年年度报告 指 东吴证券于2022年4月9日公告披露的《东吴证券股份有限公司2021年年度报告》

2020年年度报告 指 东吴证券于2021年4月30日公告披露的《东吴证券股份有限公司2020年年度报告》

2019年年度报告 指 东吴证券于2020年4月25日公告披露的《东吴证券股份有限公司2019年年度报告》

2021年度《审计报告》 指 安永会计师于2022年4月7日出具的、东吴证券 2021年度“安永华明(2022)审字第61346989_B01号”《审计报告》

2020年度《审计报告》 指 安永会计师于2021年4月28日出具的、东吴证券 2020年度“安永华明(2021)审字第61346989_B01号”《审计报告》

2019年度《审计报告》 指 安永会计师于2020年4月23日出具的、东吴证券 2019年度“安永华明(2020)审字第61346989_B01号”《审计报告》

2021年度《专项说明》 指 安永会计师于2022年4月7日出具的“安永华明(2022)专字第61346989_B03号”《2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明》

2020年度《专项说明》 指 安永会计师于2021年4月28日出具的“安永华明(2021)专字第61346989_B05号”《关于东吴证券股份有限公司 2020年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》

2019年度《专项说明》 指 安永会计师于2020年4月23日出具的“安永华明(2020)专字第61346989_B02号”《关于东吴证券股份有限公司 2019年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》

主承销商、债券受托管理人、中金公司 指 中国国际金融股份有限公司

联席主承销商、东兴证券 指 东兴证券股份有限公司

资信评级机构、评级机构、新世纪评级 指 上海新世纪资信评估投资服务有限公司

发行人会计师、安永华明 指 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

本所、国浩 指 国浩律师(上海)事务所

本法律意见书、法律意见书 指 《国浩律师(上海)事务所关于东吴证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第四期)之法律意见书》

元 指 人民币元

国浩律师(上海)事务所

关于东吴证券股份有限公司

2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第四期)之

法律意见书

致:东吴证券股份有限公司

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