上交所对招商证券予以书面警示 证监会同步核查

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2020-11-21 10:17
中国财经新闻报道_东方华亿财经网
【上交所对招商证券予以书面警示 证监会对其启动同步核查】刚刚,证监会官网发布信息称,证监会今日对华晨集团...

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  市场广泛关注的华晨汽车集团控股有限公司(下称“华晨集团”)债券违约事件再度升级。

  刚刚,证监会官网发布信息称,证监会今日对华晨集团采取出具警示函的行政监管措施,并决定对其涉嫌信息披露违法违规立案调查;同时,证监会将对华晨集团有关债券涉及的中介机构招商证券进行同步核查,严肃查处有关违法违规行为。

  同一时间,上交所向招商证券出具监管警示函。上交所查明,招商证券在承销,并担任“华晨汽车集团控股有限公司2017年非公开发行公司债券(第二期)”(下称“17华汽05债”)受托管理人期间,存在未能及时履行受托管理人信息披露职责、未能有效履行受托管理人信用风险管理职责等违规行为。

  证监会对华晨集团出具警示函并立案调查

  2020年10月23日,华晨集团2017年10月在上交所非公开发行的公司债券“17华汽05债”发生未能按时足额兑付事件,该债券由招商证券承销并担任受托管理人。

  据悉,2020年11月2日,上交所债券业务中心针对华晨集团信息披露违规行为对其进行了书面警示。上交所查明,招商证券作为本期债券的受托管理人,在“17华汽05债”存续期间,存在未能及时履行信息披露职责、未能有效履行信用风险管理职责的违规情形。

  证监会官网刚刚发布的信息称,近期,华晨集团有关债券违约,引起市场关注。证监会已依法对其开展专项检查,根据检查情况,今日对华晨集团采取出具警示函的行政监管措施,并决定对其涉嫌信息披露违法违规立案调查,对华晨集团有关债券涉及的中介机构进行同步核查,严肃查处有关违法违规行为。

  证监会官网信息表示,证监会高度重视投资者合法权益保护,全面贯彻落实国务院金融委“零容忍”要求,依法严厉打击各类违法违规行为,维护债券市场良好秩序。同时,将继续维护和发挥好债券市场正常功能,支持各类所有制企业合法合规通过债券市场融资发展。

  下一步,证监会将依法做好监管工作,牢牢守住不发生系统性风险的底线,深化改革、健全制度、落实责任、严格监管,促进债券市场平稳健康发展。

  上交所对招商证券出具监管警示函

  证监会公示信息,决定对华晨集团立案、对招商证券启动同步核查的同时,上交所也向招商证券出具了监管警示函。

  根据该警示函,上交所查明,招商证券在“17华汽05债”的受托管理过程中,存在下述两项违规行为:

  □ 未能及时履行受托管理人信息披露职责。

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