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中证协再对券商研究全面摸底,研究所定位、考核标准都在上报之列,全部12项数据可观研究全貌

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2022-09-22 16:47
中国财经新闻报道_东方华亿财经网
财联社记者最新获悉,中证协近期就2021年证券研究报告业务经营情况向券商发起调查统计,券商需在9月29日前报送相...

财联社9月21日讯(记者 林坚)财联社记者最新获悉,中证协近期就2021年证券研究报告业务经营情况向券商发起调查统计,券商需在9月29日前报送相关数据,统计结果后续将形成报告予以公示。

券商上报的数据内容主要包括券商研究部门设置和人员组成、证券分析师人员构成情况、研究销售部门设置和人员组成、是否设立首席经济学家、境外研究部门设置情况、覆盖的机构客户数、服务的机构客户佣金收入、发布的研报和覆盖的上市公司数量、外请专家服务情况等。

对于中证协此次调查统计原因,多位券商人士受访时表示,这是常规的、正常的报送,每年中证协都会开展该项工作。2021年6月,中证协就曾组织开展对券商2020年发布证券研究报告业务经营情况进行统计。中证协向券商下发的征集文件显示,此次统计结果仅作为各券商业务发展参考,且不作用于后续分类评级。

据了解,目前有的券商已经完成了数据的填写。值得一提的是,券商在报送数据工作上要需要格外上心。中证协特别点明,其将对各券商报送的数据进行抽查,若券商报送数据弄虚作假,一经查实协会将取消其纳入当年统计,并取消其下年度参加统计,并按照有关自律规定严肃处理。

记者注意到,根据彼时统计的2020年的情况,中证协指出券商研究业务存在的三大问题,包括研究报告质量控制和合规管理仍需加强,部分公司邀请外部专家较频繁,相关会议管理存在较大风险隐患,以及行业的研究服务能力有待进一步提升等。为此,中证协也提出了若干要求。

实际上,券商研究业务的生态环境已正在进一步得到净化与完善。就在中证协开展今年数据调查前不久,中证协刚对券商证券研究业务自律管理进行了重申,包括持有研究标的股票超1%须披露、研报发布两交易日内不得反向操作等等。此外,中证协在今年8月组织起草了《证券公司提供投资价值研究报告执业行为规范(征求意见稿)》,对投价报告相关工作进行了规范。

共12项调查统计,体现业务门类

此次中证协统计数据的时间范围为2021年全年,为提高统计的准确性和可比性,中证协还对数据有关统计口径和标准作统一规定。统计全部项目共有12个项目,前9项如下:

一为研究部门设置和人员组成,含质量审核、合规审查、新进人员等情况;

二为证券分析师人员构成情况,含分析师人数、工作资历相关情况;

三为研究销售部门设置和人员组成,含研究销售服务人员相关情况;

四为公司是否设立首席经济学家,含经济学家相关信息;

五为公司境外研究部门设置情况,含部门人员数量、研究部门服务的对象等信息;

六为覆盖的机构客户数,含公募基金公司,QFII和RQFII机构,保险公司和保险资产管理公司等;

七为服务的机构客户佣金收入,主要涉及公募基金公司;

八为发布的研报和覆盖的上市公司数量,涉及境内上市公司,香港和境外上市公司以及新三板的相关情况;

九为外请专家服务情况,含邀请频率、人数等。

除此之外,另有三个问题更加细化:

一是公司研究部门(研究子公司)定位和主要服务的对象,研究部门(研究子公司)为公司内部其他部门提供哪些研究支持服务;

二是2021年研究部门(研究子公司)承担的其他科研任务及课题;

三是公司对证券分析师等研究人员的考核标准及各指标占比。

券商研报突破13万份,中金、中信、广发分析师数量排前三

2021年券商研究业务展业情况还需中证协随后统一公示,但记者注意到,今年以来,券商仍在持续发力研究。

从数据上看,体现在分析师人数持续增加,研报数量不断攀升等特征。据Choice数据,截至9月21日,年内已有90家机构开展了境内上市公司的研报业务,共计发布研报数量138516份。分析师群体已从年初的3430位增员至3786位。此外,受分析师考试不能如期开展能因素,分析师群体增长人数或要更多。

具体到机构层面,中金公司(11975篇)、中信证券(600030)(7560篇)、国泰君安(601211)(6773篇)、华泰证券(601688)(6068篇)、中信建投(601066)(4956篇)、天风证券(601162)(4737篇)、招商证券(600999)(4693篇)、申万宏源(000166)(4609篇)、兴业证券(601377)(4590篇)、广发证券(000776)(4329篇)、长江证券(000783)(4256篇)以及东吴证券(601555)(4002篇)等12家券商研报数量均超过了4000份。

具体到分析师层面,中金公司(216位)、中信证券(173位)、广发证券(135位)、国泰君安(134位)、长江证券(123位)、兴业证券(123位)、海通证券(600837)(122位)、中信建投(113位)、招商证券(103位)及华泰证券(102位)分析师人数均在百位以上。

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